ПРЕДПОСЫЛКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО РАССЛЕДОВАНИЮ

Министерство внутренних дел Российской Федерации

Нижегородская академия

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ

ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

И БОРЬБЫ С КОРРУПЦИЕЙ

Учебно-практическое пособие

Нижний Новгород 2012

УДК 343.98:343.37

ББК 67.523.12

К82

Криминалистическое обеспечение экономической безопасности и борьбы с коррупцией: Учебно-практическое пособие / Под ред. А. Ф. Лу-бина и С. Ю. Журавлева. – Н. Новгород: Нижегородская академия МВД России, 2012. – 418 с.

В учебно-практическом пособии формулируются разработанные в рамках научной школы кафедры криминалистики Нижегородской академии МВД России теоретико-криминалистические основы и тактико-методические особенности деятельности по расследованию преступлений экономической и коррупционной направленности. В работе анализируются исторические предпосылки современных преступлений экономической и коррупционной направленности, дается характеристика исходных понятий и категорий, рассматриваются основные проблемные вопросы криминалистического обеспечения экономической безопасности и борьбы с коррупцией. В пособии обобщаются сведения о механизме и особенностях расследования преступлений экономической и коррупционной направленности в бюджетной, инвестиционной, строительной сфере, сфере страхования, водных биоресурсов, в агропромышленном секторе.

Материалы пособия могут быть использованы для проведения занятий с курсантами и слушателями очной и заочной формы обучения, а также найдут применение на факультетах повышения квалификации вузов МВД России.

Рецензенты:

кандидат юридических наук, доцент Ф. Г. Аминев;

кандидат юридических наук, доцент А. В. Гусев

Печатается по решению редакционно-издательского совета

Нижегородской академии МВД России

© Нижегородская академия МВД России, 2012

ВВЕДЕНИЕ

Один из ведущих французских исследователей М. Патэн в работе «Общая часть уголовного права и уголовное законодательство в сфере бизнеса» (1861 г.) отмечал, что проблема экономических преступлений,
в том числе преступлений в сфере предпринимательства, настолько твердо проложила путь в науку, что стала чуть ли не самой главной. Примерно так расценивали эту проблему и в XX веке американские и европейские социологи и криминологи Сатерленд (1949 г.), Ньюмен (1958 г.), Майнхейм (1965 г.), Куини (1969 г.), Эдельхерц (1970 г.), Клиранд (1979 г.), Кайзер (1980 г.), Тидеман (1984 г.), Шнайдер (1987 г.), Свенссон (1987 г.), а также специалисты в области полицейского расследования P. L. Kirk (1985 г.),
R. S. Charles, C. C. Neil, T. Leonard (1995 г.) и др.

Российские криминалисты с большим отставанием принялись за освоение новой проблемы. В одной из первых фундаментальных работ излагались «общие указания о методике расследования» и особенности расследования хищений в торгующих и заготовительных организациях, общественных столовых, на предприятиях хлебопечения, в колхозах, совхозах и подсобных хозяйствах; особенности расследования уголовных дел о выпуске «недоброкачественной, некомплектной или нестандартной продукции»;
о преступлениях, связанных с капитальным строительством и нарушением техники безопасности; особенности расследования взяточничества и дол-жностных преступлений («срыв подготовки и проведения сева… срыв подготовки и проведения уборки урожая… преступное отношение к тягловой силе, разбазаривание горючего»)[1].

В современной России иная структура экономической преступности. Известно, что на первом этапе (в 1992–1993 гг.) доминировали хищения денежных средств банков с использованием фиктивных платежных документов (авизо, чеков «Россия» и т. п.). Обналичивание похищенных сумм производилось с участием почти 900 банков и 1500 предприятий, расположенных в 68 регионах России. Наибольшее количество таких преступлений зарегистрировано в Москве, Санкт-Петербурге, Республике Дагестан, Ставропольском и Краснодарском краях, Московской и Томской областях.

Второй этап (1993–1995 гг.) характеризовался совершением преимущественно преступлений с использованием финансовых и трастовых компаний криминальной направленности. Ими было присвоено не менее 20 трлн рублей, а пострадавшими оказались (по разным оценкам) от 3 до 10 млн граждан. Основными способами, применявшимися преступниками при завладении денежными средствами частных инвесторов, стали заведомо невыполнимые договоры займа, траста, селенга, страхования, а также продажа акций и других суррогатов без денежного и иного материального обеспечения.

На третьем этапе (с 1996 г.) получили распространение факты незаконного получения и присвоения кредитных ресурсов банков; преступления на рынке ценных бумаг, преступления во внешнеэкономической деятельности; преступления в сфере потребительского рынка; преступления в сфере приватизации государственного и муниципального имущества; налоговые преступления, совершаемые представителями бизнеса, а также хищение бюджетных средств.

В офшорах россиянами было создано за последние годы около 60 тысяч фирм и банковских организаций, сегодня же в нашу казну поступают средства лишь от менее чем пятисот таких компаний. Между тем только в Москве существует примерно 12 тысяч фирм-однодневок, занимающихся конвертацией рублевой массы в валюту и переводом последней в офшорные зоны по всему миру. В результате ежемесячно из нашей страны за рубеж «перекачивается» около 2 млрд долларов.

Криминальные посягательства, совершаемые в сфере экономики, отличаются большим разнообразием, особой изощренностью, высокоинтеллектуальным характером, быстрой адаптацией к новым формам и методам предпринимательской деятельности, применяемым банковским документам, новым электронным платежным средствам, средствам связи и оргтехники, к новым банковским валютным и таможенным технологиям совершения хозяйственных операций. Здесь чаще всего действует организованная преступность, которая предполагает наличие цепочки участников (специализирующихся на выполнении отдельных видов работ в соответствии с установленным внутри преступного сообщества разделением труда), а также детальной разработки криминальной схемы, соответствующего материально-технического и финансового обеспечения, «правового» и силового прикрытия. Общественная опасность совершаемых в этой сфере преступлений сегодня велика в силу их массовости и масштабности. Вред, причиняемый этими преступлениями, следует рассматривать как одну из ключевых угроз национальной экономической безопасности.

Принципиальные положения отечественной криминалистики отражают строгую зависимость: насколько полно выявлены закономерности преступной деятельности в сфере экономики, настолько можно рассчитывать на появление эффективных методик расследования отдельных видов и групп преступлений. Формирование эффективных методик расследования отдельных видов и групп преступлений в сфере экономики – основная цель научной школы «Криминалистическое обеспечение экономической безопасности России», которая функционирует на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России.

Актуальность этого направления имеет все предпосылки:

1) сложность оперативной обстановки на территории всей страны и на территории Приволжского федерального округа, если иметь в виду реальные угрозы экономической безопасности Российской Федерации;

2) устойчивый рост латентной преступности в сфере экономики;

3) постоянное снижение количества уголовных дел о преступлениях в сфере экономики, которые направляются в суд;

4) стабильное уменьшение обвинительных приговоров по делам о преступлениях в сфере экономики.

В рамках указанного направления конкретизированы представления о том, что предметом криминалистики выступают четыре типа закономерностей:

1) закономерность механизма преступной деятельности (корреляционные зависимости между элементами этого механизма, представленные в виде иерархической системы типовых версий);

2) закономерности следообразования (форма выражения, локализация и доказательственная ценность различных следов);

3) закономерности установления следов (поиск, выявление, декодирование, фиксация, изъятие);

4) закономерности преобразования следов в доказательства – уголовно-процессуальные, тактические и организационные процедуры инвариантного перевода сведений, полученных из различных источников, в уголовно-процессуальную форму.

Расследование, раскрытие и доказывание – это технологические шаги одной и той же человеческой деятельности в рамках криминалистической методики. Подчеркнем, названные «шаги» выделяются в методологическом ключе. В реальной действительности (в онтологии) они недостаточно ясно различимы: расследование, раскрытие и доказывание, как правило, происходят (или должно происходить) слитно (синкретично), одновременно – именно как функция. В противном случае: «Не могу идти по следам, ибо не понимаю их смысла. Нет смысла – нечего и доказывать».

Смежные категории: «криминалистическая характеристика преступной деятельности» и «механизм преступной деятельности» соотносятся между собой как цель и средство. Криминалистическая характеристика преступления выступает целью, а модель механизма преступления – средством ее достижения. Механизм преступления (преступной деятельности) как категория не может конкурировать с целью, потому что является адекватным средством ее достижения.

Логическая структура базовой методики расследования представляет собой технологические шаги: 1) выявление признаков преступления (выявление криминальной ситуации); 2) проверочные действия (формирование исходной информации); 3) криминалистический анализ исходной информации (оценка качества и релевантности, установление взаимосвязей между информационными блоками); 4) построение версий (по типу «пирамиды», на вершине которой наиболее вероятные версии, а у подошвы – менее вероятные); 5) разработка версий (выведение следствий в виде следов, переформулировка следствий в обстоятельства, подлежащие установлению); 6) планирование проверки версий (упорядочивание обстоятельств, подлежащих установлению; подбор к обстоятельствам адекватных действий; определение исполнителей и сроков выполнения действий; выбор тактических и технических средств выполнения действий).

Таким образом, структура методики расследования состоит из этапов: проверочного; версионного; планирования; реализации плана проверки версий. Каждому из этапов соответствует перечень задач и рекомендуемых для их решения мероприятий.

Данная общая структура, независимо от форм деятельности субъектов расследования преступлений экономической направленности, имеет универсальную логику информационного моделирования, основанную на условно-вероятностных суждениях по типу «если… то, вероятно…»:

Перспективы развития криминалистического обеспечения экономической безопасностисвязаны с разработкой крупных проблем, посвященных:

1) методологическим идеям инвариантности структуры преступной деятельности в сфере экономики и структуры расследования этих преступлений;

2) инвариантности содержания механизма преступной деятельности в сфере экономики;

3) информационному (в том числе – компьютерному) моделированию при расследовании преступлений в сфере экономики;

4) методическим и тактическим аспектам доказывания при расследовании преступлений экономической направленности и др.

ПРЕДПОСЫЛКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО РАССЛЕДОВАНИЮ

Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском по сайту: