C. Начиная с квартала, в течение которого была осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг

D. Начиная с первого квартала года, в течение которого была осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.112

Эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет:

Ответы:

A. Не позднее первого числа месяца, следующего за отчетным кварталом

B. Не позднее месяца со дня окончания отчетного квартала

C. Не позднее, чем через 30 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала D. Не позднее, чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала

Код вопроса: 3.2.113

Какие сведения не признаются сообщениями о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента и подлежащих раскрытию?

Ответы:

A. Об этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг эмитента

B. О поступившем эмитенту - ОАО добровольном или обязательном предложении о приобретении более 30% общего количества его голосующих акций

C. О фактах, повлекших за собой изменение стоимости активов лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента, более чем на 5%

D. О включении в реестр акционеров эмитента акционера, владеющего не менее чем 5% обыкновенных акций эмитента

Код вопроса: 3.2.114

С какого момента у эмитента возникает обязанность по раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах?

Ответы:

A. С даты утверждения решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг

B. С даты, следующей за днем регистрации проспекта ценных бумаг эмитента

C. С даты начала размещения ценных бумаг эмитента

D. С даты, следующей за днем регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг эмитента (представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг эмитента)

Код вопроса: 3.2.115

Где должно быть опубликовано сообщение о существенном факте?

Ответы:

A. В ленте новостей, на странице в сети Интернет и в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом не менее 1 000 экземпляров, в случае если размещение ценных бумаг эмитента осуществлялось посредством закрытой подписки среди более 500 лиц, или не менее 10 тыс. экземпляров, в случае если размещение ценных бумаг эмитента осуществлялось посредством открытой подписки

B. В ленте новостей, на странице в сети Интернет и в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом не менее 10 тыс. экземпляров

C. В ленте новостей, на странице в сети Интернет и в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом, доступным для большинства владельцев ценных бумаг эмитента

D. Только в ленте новостей и на странице в сети Интернет

Код вопроса: 3.2.116

В какие сроки с момента наступления существенного факта должно осуществляться раскрытие эмитентом информации?

Ответы:

A. Путем опубликования сообщения в ленте новостей - не позднее 2 дней

B. Путем направления сообщения в регистрирующий орган в срок не более 3 дней

C. Путем опубликования сообщения в периодическом печатном издании - не позднее 5 дней

D. Путем опубликования сообщения на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней

Глава 10. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Код вопроса: 10.2.1

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

II. Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность и клиринговая деятельность

IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность

V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра

Ответы:

A. I и III

B. II и IV

C. III, IV и V

D. I, II и III

Код вопроса: 10.2.2

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами

II. Деятельность по определению взаимных обязательств

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

V. Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Ответы:

A. I, III, IV

B. Все перечисленное

C. Все, кроме II и V

D. Все, кроме V

Код вопроса: 10.2.3

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:

I. Брокерской деятельности

II. Дилерской деятельности

III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

IV. Депозитарной деятельности

V. Клиринговой деятельности

VI. Деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. I, II, IV, V

C. I, II, III, IV, V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.4

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг

II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг

III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг

IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. I и IV

B. I и III

C. II и III

D. II и IV

Код вопроса: 10.2.5

К функциям фондовой биржи относятся:

I. Осуществление контроля за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком

II. Осуществление контроля за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

III. Оказание услуг, непосредственно способствующих совершению сделок с ценными бумагами

IV. Оказание услуг, непосредственно способствующих заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется фондовыми биржами, а также товарными биржами в отношении производных финансовых инструментов, предусмотренных федеральным законом, регулирующим деятельность товарных бирж

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I и IV

D. Только II и IV

E. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.6

Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать: Ответы:

A. 5% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

B. 10% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

C. 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

D. Ограничений нет

Код вопроса: 10.2.7

Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:

I. Правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам

II. Правила допуска к торгам ценных бумаг

III. Правила заключения и сверки сделок

IV. Правила регистрации сделок

V. Порядок исполнения сделок

VI. Правила, ограничивающие манипулирование рынком

VII. Расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг

VIII. Регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции

IX. Список ценных бумаг, допущенных к торгам

Ответы:

A. Только I, II и IX

B. Только I, II, IV, VI и VII

C. Все перечисленное

D. Все, кроме V

Код вопроса: 10.2.8

Укажите правильные утверждения в отношении прав и обязанностей фондовой биржи:

I. Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов

II. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги

III. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил

IV. Фондовая биржа обязана утвердить правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже и правила проведения торгов на фондовой бирже

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только I и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.9

Укажите неверные утверждения в отношении требований к работникам фондовой биржи:

I. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть работником и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах

II. Руководитель контрольного подразделения (контролер) фондовой биржи не может быть работником и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах

III. Работники фондовой биржи вправе работать по совместительству в профессиональных участниках рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов иных фондовых бирж

IV. Участники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах V. Лица, входящие в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах Ответы:

A. I

B. I и II

C. IV и V

D. III, IV и V

Код вопроса: 10.2.10

Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть: Ответы:

A. Только иные фондовые биржи

Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском по сайту: