Сделай Сам Свою Работу на 5

ВЫПУСК, РАЗМЕЩЕНИЕ, ОБРАЩЕНИЕ И ПОГАШЕНИЕ ОБЛИГАЦИЙ БАНКА





13.1. **Наблюдательный совет Банка в соответствии с Уставом Банка по ходатайству Правления Банка:

принимает решение о выпуске облигаций для юридических лиц;

утверждает решение о выпуске облигаций (в случае проведения закрытой продажи облигаций);

утверждает решение о выпуске облигаций, проспект эмиссии облигаций, краткую информацию об открытой продаже облигаций (далее – краткая информация) (в случае проведения открытой продажи облигаций);

присваивает серию и порядковые номера облигаций выпуска. Серия выпуска состоит из двух букв русского алфавита (АА, АБ, АВ и т.д.) и арабских цифр, соответствующих порядковому номеру выпуска облигаций**.

13.2. Выпуск ипотечных облигаций, а также облигаций без обеспечения, выпускаемых в соответствии с подпунктом 1.8 [5], Банк согласовывает с Нацио­нальным банком Республики Беларусь в соответствии с [13].

13.3. **Государственную регистрацию облигаций Банка (за исключением биржевых облигаций) осуществляет Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь.

Регистрацию биржевых облигаций осуществляет ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа».



Проведение открытой продажи облигаций осуществляется Банком после государственной регистрации облигаций, регистрации проспекта эмиссии, заверения краткой информации и ее публикации в периодическом печатном издании не ранее одного месяца до даты начала проведения открытой продажи и не позднее чем за один день до даты начала проведения открытой продажи облигаций.

Проведение закрытой продажи облигаций осуществляется Банком после государственной регистрации облигаций**.

13.4. За государственную регистрацию облигаций Банк уплачивает государственную пошлину в размере, определенном **пунктом 26 [7]**.

@13.4-1. Департамент корпоративного бизнеса и учреждения банка осуществляют изучение спроса на облигации с целью определения необходимости и объема эмиссии выпуска облигаций Банка. @

13.5. @При необходимости проведения эмиссии выпуска облигаций Банка:

департамент корпоративного бизнеса обеспечивает:

- предварительную проработку основных параметров нового выпуска облигаций с казначейством Банка, финансово-экономическим департаментом и управлением контроля и оценки банковских рисков (в части объема эмиссии, ставки дохода, срока размещения и обращения, условий досрочного выкупа), после чего направляет департаменту инвестиций и ценных бумаг задание на выпуск облигаций;



департамент инвестиций и ценных бумаг обеспечивает:

- подготовку, согласование с заинтересованными структурными подразделениями центрального аппарата Банка и внесение в установленном порядке на рассмотрение Правления Банка вопроса о выпуске облигаций;

- подготовку и согласование с юридическим департаментом проектов решения о выпуске облигаций, проспекта эмиссии облигаций и краткой информации для их утверждения Наблюдательным советом Банка;

- внесение вопроса о выпуске облигаций на рассмотрение Наблюдательного совета Банка @;

@абзац исключен @;

- подготовку и ведение реестра обязательств по кредитным договорам, служащих обеспечением по облигациям, в случае выпуска ипотечных облигаций;

- составление заявки на оформление соответствующим структурным подразделением центрального аппарата Банка обеспечения облигаций (в случае принятия решения Правлением Банка обеспечения облигаций залогом недвижимости);

- согласование с Национальным банком Республики Беларусь выпуска ипотечных облигаций и облигаций, выпускаемых в соответствии с подпунктом 1.8 [5];

- **регистрацию в Департаменте по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь проспекта эмиссии облигаций и заверение краткой информации (в случае проведения открытой продажи облигаций, за исключением биржевых облигаций);



- государственную регистрацию облигаций в Департаменте по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (регистрацию биржевых облигаций в ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа»)**;

- постановку облигаций на депозитарный учет;

- составление заявки на опубликование краткой информации **слова исключены** в случае проведения открытой продажи облигаций (за исключе­нием биржевых облигаций);

- представление ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» необходимых документов для включения облигаций в котировальный лист «А» первого уровня.

13.6. Департамент инвестиций и ценных бумаг не позднее трех рабочих дней после государственной регистрации облигаций (изменений в проспект эмиссии облигаций) доводит информацию об условиях выпуска облигаций (изменениях в проспект эмиссии облигаций) до учреждений Банка и размещает указанную информацию на сайте департамента инвестиций и ценных бумаг.

Руководители центров (отделов) корпоративного бизнеса учреждений Банка обеспечивают наличие **(в течение периода проведения открытой продажи облигаций @@@, а в случае размещения облигаций Банком ранее окончания периода проведения открытой продажи – до даты полного размещения @@@)** в центрах (отделах) корпоративного бизнеса для ознакомления всех потенциальных инвесторов:

не позднее дня начала размещения облигаций – копий проспекта эмиссии облигаций, оформленных в установленном порядке;

не позднее пяти рабочих дней с даты государственной регистрации изменений в проспект эмиссии облигаций – копий изменений в проспект эмиссии облигаций.

Ответственный исполнитель центра (отдела) корпоративного бизнеса учреждения Банка распечатывает копии проспекта эмиссии (изменений в проспект эмиссии) с сайта департамента инвестиций и ценных бумаг.

Копии проспекта эмиссии (изменений в проспект эмиссии, содержащих более одного листа) должны быть прошиты, пронумерованы и иметь заверительную отметку («Копия верна», наименование должности лица, заверившего копию, его личная подпись, фамилия и инициалы, дата заверения, печать учреждения Банка).

13.7. @Пункт исключен @

13.8. В случае залога недвижимости департамент строительства и маркетинга недвижимости обеспечивает государственную регистрацию **и прекращение** залога недвижимости в качестве обеспечения облигаций по заявке департамента инвестиций и ценных бумаг.

13.9. @@Пресс-служба, управление информации и социального развития обеспечивают @@ опубликование краткой информации в средствах массовой информации в установленные законодательством сроки и проведение рекламной кампании в соответствии с заявкой департамента инвестиций и ценных бумаг, не противоречащей тексту заверенной краткой информации **слова исключены**.

13.10. Первичное размещение облигаций осуществляется на биржевом и (или) внебиржевом рынке путем открытой или закрытой продажи среди юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в соответствии с утвержденным проспектом эмиссии.

Размещение облигаций на внебиржевом рынке осуществляется департа­ментом инвестиций и ценных бумаг центрального аппарата и учреждениями Банка на основании договоров открытой (закрытой) продажи облигаций, заклю­ченных между Банком и клиентом (приложение 15 к настоящей Инструкции). @Со стороны Банка договор открытой (закрытой) продажи подписывается уполномоченным лицом, имеющим квалификационный аттестат (в центральном аппарате Банка – директором (заместителем директора) депар­тамента инвестиций и ценных бумаг, либо заместителем Председателя Правления Банка, направляющим деятельность департамента инвестиций и ценных бумаг, либо иным уполномоченным лицом при наличии квалификационного аттестата)@. При внесении изменений в примерную форму договора @открытой (закрытой) продажи облигаций @ (приложение 15 к настоящей Инструкции) договор должен быть завизирован юридической службой (в центральном аппарате – юридическим департаментом).

Размещение облигаций на биржевом рынке осуществляется в соответствии с утвержденным проспектом эмиссии:

с использованием посреднических услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг – на основании договора комиссии, заключенного в соответствии с @законодательством @;

казначейством центрального аппарата Банка – на основании распоряже­ний департамента инвестиций и ценных бумаг, в котором указываются все необходимые данные в соответствии с @слово исключено @ нормативными правовыми актами ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа».

При размещении облигаций на биржевом рынке продажа осуществляется в соответствии с законодательством и оформляется биржевым протоколом.

13.11. Облигации принимаются в качестве обеспечения обязательств юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в соответствии с [30].

13.12. Каждые шесть месяцев **слово исключено** после начала открытой продажи облигаций (за исключением биржевых облигаций) департамент инвестиций и ценных бумаг представляет в Министерство финансов Республики Беларусь отчет о ходе продажи облигаций по форме приложения 7 к [10].

13.13. **В случае выпуска ипотечных облигаций департамент инвестиций и ценных бумаг представляет в Национальный банк Республики Беларусь (далее – Национальный банк) информацию о составе включенных в реестр обязательств по кредитным договорам (выписку из реестра), служащих обеспечением ипотечных облигаций Банка, в соответствии с [11]**.

13.14. Порядок начисления, срок и порядок выплаты дохода, цена продажи облигаций первому их собственнику определяются решением о выпуске и проспектом эмиссии облигаций.

@13.14-1. Начисление процентных расходов по облигациям Банка производится работниками управления фондовых операций департамента инвестиций и ценных бумаг в сроки, установленные пунктом 2.19 [32].

При этом оформляются мемориальные ордера с дополнительными реквизитами и вместе с ведомостями начисленных процентов передаются в службу бухгалтерского учета для отражения операций в учете.

В последний рабочий день месяца начисление процентных расходов по облигациям Банка осуществляется после завершения всех расчетов по сделкам с облигациями Банка, совершенными в этот день. @

13.15. Выплата дохода и (или) погашение облигаций осуществляется в соответствии с @законодательством @ на основании реестра владельцев облигаций, сформированного на дату, определенную решением о выпуске и проспектом эмиссии.

13.16. Вторичное обращение облигаций осуществляется в соответствии с [10], [12] и утвержденным проспектом эмиссии.

13.17. @Сделки с облигациями Банка на биржевом рынке осуществляет казначейство Банка на основании заявок департамента инвестиций и ценных бумаг, представляемых казначейству Банка не позднее 14‑00 дня совершения сделки, в которых указываются все необходимые данные в соответствии с нормативными правовыми актами ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа»@.

При обращении облигаций Банка на биржевом рынке сделки оформляются биржевыми протоколами.

Расчеты по операциям с облигациями проводит департамент инвестиций и ценных бумаг.

13.18. Продажу облигаций на внебиржевом рынке осуществляет департамент инвестиций и ценных бумаг и учреждения Банка (по согласованию с департаментом инвестиций и ценных бумаг) на основании договора купли-продажи облигаций (приложение 16 к настоящей Инструкции).

Покупку облигаций на внебиржевом рынке осуществляет департамент инвестиций и ценных бумаг на основании договора купли-продажи облигаций (приложение 17 к настоящей Инструкции).

@13.19. Департамент инвестиций и ценных бумаг ежедневно осуществляет подготовку оперативной информации об операциях Банка с облигациями за предыдущий день (о ходе размещения облигаций на первичном рынке, об операциях купли-продажи облигаций на вторичном рынке, о досрочном выкупе и погашении облигаций и т.д.) и ее представление до 9‑00 текущего дня департаменту корпоративного бизнеса, казначейству, финансово-экономическому департаменту и управлению контроля и оценки банковских рисков для осуществления анализа сложившейся ситуации на финансовом рынке относительно облигаций Банка.

13.20. С учетом сложившейся ситуации на финансовом рынке и ставок по привлекаемым Банком ресурсам размещение (продажа) облигаций Банка на первичном и вторичном рынках может быть приостановлена на основании решения Финансового комитета Банка.

Департамент корпоративного бизнеса при необходимости или по инициативе казначейства Банка или финансово-экономического департамента обеспечивает:

подготовку и согласование проекта решения Финансового комитета Банка с казначейством Банка, финансово-экономическим департаментом, департаментом инвестиций и ценных бумаг, управлением контроля и оценки банковских рисков центрального аппарата Банка;

визирование согласованного проекта решения Финансового комитета Банка департаментом внутреннего аудита, а также заместителем Председателя Правления, направляющим деятельность департамента корпоративного бизнеса;

внесение согласованного проекта решения на рассмотрение Финансового комитета Банка не позднее рабочего дня, предшествующего предполагаемой дате приостановки продажи облигаций Банка.

Департамент инвестиций и ценных бумаг осуществляет дальнейшее сопровождение принятых решений, а именно:

не позднее 9‑00 дня приостановки размещения (продажи) облигаций информирует учреждения Банка о принятом решении путем размещения соответствующего сообщения на сайте департамента инвестиций и ценных бумаг;

актуализирует информацию о размещаемых облигациях на корпоративном веб-сайте Банка;

в случае проведения операций с облигациями Банка в торговой системе открытого акционерного общества «Белорусская валютно-фондовая биржа» – информирует казначейство Банка о приостановке операций с облигациями Банка на бирже.

Решение о возобновлении размещения (продажи) облигаций принимается в порядке, аналогичном принятию решения о приостановке размещения (продажи) облигаций.

13.21. В случае необходимости предоставления клиенту индивидуальных условий @@@совершения операций с облигациями Банка @@@ департамент корпоративного бизнеса обеспечивает:

подготовку соответствующего проекта решения Финансового комитета Банка;

согласование проекта решения Финансового комитета Банка с казначей­ством Банка, финансово-экономическим департаментом, департаментом инвестиций и ценных бумаг, управлением контроля и оценки банковских рисков центрального аппарата Банка;

визирование согласованного проекта решения Финансового комитета Банка департаментом внутреннего аудита, а также заместителем Председателя Правления, направляющим деятельность департамента корпоративного бизнеса;

внесение согласованного проекта решения на рассмотрение Финансового комитета Банка.

Ходатайство о предоставлении клиенту индивидуальных условий @@@совершения операций с облигациями Банка @@@ может направляться учреждением Банка в адрес департамента корпоративного бизнеса по системе «Клиент-банк».@

 

14. @ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ БАНКОМ ОПЕРАЦИЙ С ОБЛИГАЦИЯМИ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ-РЕЗИДЕНТОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ И МЕСТНЫХ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ И РАСПОРЯДИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ

14.1. Учреждения Банка вправе совершать операции со следующими облигациями юридических лиц-резидентов Республики Беларусь и местных исполнительных и распорядительных органов (далее – эмитенты):

обеспеченными в соответствии с подпунктом 1.7 [5] и размещаемыми эмитентами путем закрытой продажи облигаций;

биржевыми облигациями унитарных предприятий Банка;

необеспеченными облигациями местных исполнительных и распорядительных органов, выпускаемыми в соответствии с подпунктом 1.11 [5] и размещаемыми путем закрытой продажи.

14.2. Учреждения Банка вправе приобретать только облигации, выпущенные эмитентами не ниже 2‑го класса платежеспособности (кредитоспособности) (определенного в соответствии с Рекомендациями по рейтинговой оценке организаций, утвержденными Правлением Банка 22.10.2004 (протокол № 52.13)), независимо от банка, в котором они находятся на расчетно-кассовом обслуживании, если иное не установлено отдельным решением Правления, Кредитным комитетом Банка (в соответствии с полномочиями).

14.3. Заявки на осуществление активных банковских операций (приобретение облигаций) должны представляться в департамент корпоративного бизнеса Банка в порядке и сроки, указанные в письме центрального аппарата Банка от 25.08.2009 № 03‑5‑20/17153.

14.4. Со стороны Банка договор закрытой продажи и купли-продажи облигаций на внебиржевом рынке подписывается имеющим квалификационный аттестат уполномоченным лицом учреждения Банка, совершающего операцию с облигациями.

Наличие квалификационного аттестата у уполномоченного лица учреждения Банка не требуется в случае, если учреждение Банка (для центра банковских услуг – учреждение Банка, структурным подразделением которого является центр банковских услуг) не указано в лицензии, выданной Банку на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, и заключает договоры закрытой продажи и купли-продажи облигаций в рамках инвестиционной деятельности.

В случае временного отсутствия уполномоченного лица учреждения Банка, имеющего квалификационный аттестат, договоры, указанные в части первой настоящего пункта, визируются руководителями определенных в пункте 4.8 [28] служб учреждения Банка, совершающего операцию с облигациями, и подписываются уполномоченным лицом того учреждения Банка, в которое учреждение Банка, совершающее операцию с облигациями, обратилось за подписанием договора.

В случае обращения учреждения Банка для подписания договора в центральный аппарат договор дополнительно визируется директором (заместителем директора) юридического департамента или начальником (заместителем начальника) управления договорно-правовой работы и директором (заместителем директора) департамента корпоративного бизнеса и подписывается (при наличии квалификационного аттестата) Председателем Правления Банка, либо заместителем Председателя Правления, направляющим деятельность департамента корпоративного бизнеса, либо иным уполномоченным на это лицом.

Сделки с облигациями на биржевом рынке оформляются биржевыми протоколами в соответствии с нормативными правовыми актами ОАО «Бело­русская валютно-фондовая биржа».

@@@14.4-1. Приобретение корпоративных облигаций эмитента осуществ­ляется учреждениями Банка только при условии, что Банк является организатором указанного выпуска облигаций.

Организация выпуска облигаций эмитента осуществляется в соответствии с разделом 5 [31].@@@

14.5. Основанием для начала работы по рассмотрению вопроса о приобретении облигаций эмитента является обращение эмитента в учреждение Банка с соответствующим ходатайством (приложение 24), подписанным руководителем (уполномоченным лицом) эмитента.

@@@Часть исключена @@@

@@@Часть исключена @@@

14.6. @@@Порядок приобретения облигаций эмитента @@@.

14.6.1. @@@Подпункт исключен @@@

14.6.2. Руководитель (заместитель руководителя) учреждения Банка направляет ходатайство эмитента на рассмотрение в заинтересованную службу (ответственному исполнителю), а также в службы: кредитную, безопасности, юридическую, специалисту по залогу (в случае @@@предполагаемого @@@ обеспечения облигаций залогом имущества).

14.6.3. Рассмотрение вопроса о приобретении учреждением Банка облигаций осуществляется в порядке, аналогичном порядку, изложенному в разделе 3 [28], с учетом следующих особенностей.

14.6.3.1. Состав пакета документов, представляемого эмитентом, определяется в соответствии с приложениями 6 – 7 к [28] исходя из целей выпуска облигаций, указанных @@@в ходатайстве эмитента @@@.

@@@Местные исполнительные и распорядительные органы дополнительно представляют:

копию документов, подтверждающих полномочия должностных лиц местных исполнительных и распорядительных органов на подписание договора закрытой продажи облигаций;

справку о наличии задолженности по кредитам (иным активным операциям) и длительности просроченной задолженности (при наличии) в других банках. @@@

14.6.3.2. @@@В случае если планируемое обеспечение по облигациям, указанное в ходатайстве эмитента, не является достаточным в соответствии с частью первой подпункта 3.8.1.3 [28], учреждение Банка может потребовать у эмитента предоставление дополнительного обеспечения по исполнению обязательств эмитента перед Банком @@@.

Кредитный комитет учреждения Банка может принимать решение:

о приобретении облигаций местных исполнительных и распорядительных органов, унитарных предприятий Банка, выпущенных с обеспечением, покрывающим только объем эмиссии облигаций (без учета процентов);

о приобретении облигаций местных исполнительных и распорядительных органов, унитарных предприятий Банка, выпущенных без обеспечения.

14.6.3.3. В случае если в качестве обеспечения исполнения обязательств по облигациям предоставлен залог, договор залога между Банком и эмитентом не заключается.

14.6.3.4. Классификация облигаций как активов, подверженных риску обесценивания, осуществляется в соответствии с [22].

14.6.3.5. Общее заключение о целесообразности приобретения облигаций, подготовленное кредитной службой в соответствии с пунктами 3.8, 3.9 [28] по форме приложений 25, 26 к настоящей Инструкции, передается в заинтересованную службу (ответственному исполнителю) для проведения дальнейшей работы в соответствии с настоящей Инструкцией.

14.6.4. Решение о приобретении облигаций в собственность Банка после проведенного анализа эффективности сделки принимает Правление (Кредитный комитет) Банка, кредитный комитет учреждения Банка в соответствии с Уставом ОАО «АСБ Беларусбанк», [29], Типовым положением о Кредитном комитете филиала-областного (Минского) управления, ОПЕРУ, филиала, центра банковских услуг ОАО «АСБ Беларусбанк» (по юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям), утвержденным Правлением Банка 23.08.2010 (протокол № 77.8), Положением о Кредитном Комитете ОАО «АСБ Беларусбанк», утвержденным Правлением Банка 30.11.2010 (протокол № 113.3).

14.6.5. Установление (изменение) учреждениям Банка лимита задолженности (индивидуального лимита задолженности) на юридическое лицо осуществляется в соответствии с разделом 9 [28].

14.6.6. В случае если учреждение Банка (центр банковских услуг, филиал) не наделено полномочиями при принятии решения о приобретении Банком облигаций эмитента, @@@слова исключены @@@ учреждение Банка (центр банковских услуг, филиал) направляет в вышестоящее учреждение Банка (филиал-областное (Минское) управление) ходатайство, выписки из решений кредитного комитета учреждения Банка, мотивированное заключение о целесообразности приобретения облигаций. Филиалы и центры банковских услуг, подчиненные центральному аппарату Банка, направляют ходатайство и вышеуказанные документы в центральный аппарат на имя Председателя Правления Банка.

В ходатайстве должны быть отражены следующие вопросы:

источник финансирования (собственные ресурсы Банка либо иные источники);

цели использования эмитентом денежных средств, полученных от реализации облигаций (рефинансирование существующей кредитной задолженности перед Банком, финансирование новых проектов и др.).

В случае рефинансирования существующей кредитной задолженности в ходатайстве указывается качество рефинансируемой кредитной задолженности, срок ее погашения, ставка дохода, наличие резервов, размер и длительность просроченных процентов.

ОПЕРУ центрального аппарата Банка направляет ходатайство и документы, указанные в части первой настоящего подпункта, в адрес департамента корпоративного бизнеса.

14.6.7. Кредитная служба филиала-областного (Минского) управления (департамент корпоративного бизнеса) в течение пяти банковских дней:

готовит заключение о целесообразности приобретения облигаций;

вносит вопрос о приобретении облигаций на рассмотрение уполномоченного органа Банка;

направляет в учреждение Банка решение уполномоченного органа Банка (уполномоченного должностного лица) либо в письменном виде информирует об отрицательном решении вопроса о приобретении облигаций.

14.6.8. В случае планируемого приобретения облигаций на сумму свыше 50 млрд. белорусских рублей (в т.ч. в эквиваленте) и сроком обращения облигаций свыше одного года (за исключением облигаций, выпускаемых с целью рефинансирования кредитной задолженности эмитента перед Банком, срок погашения которых не превышает срок погашения рефинансируемого кредита, либо облигаций, приобретение которых планируется с их одновременной продажей Национальному банку) департамент корпоративного бизнеса в день получения документов, указанных в подпункте 14.6.6 настоящей Инструкции, направляет их в финансово-экономический департамент и управление контроля и оценки банковских рисков.

Указанные структурные подразделения в течение одного рабочего дня готовят заключения по представленным документам в части своей компетенции в соответствии с подпунктами 1.4.31.3, 1.4.31.4 настоящей Инструкции и направляют их в адрес департамента корпоративного бизнеса.

В этом случае заключение о целесообразности приобретения облигаций готовится департаментом корпоративного бизнеса с учетом заключений финансово-экономического департамента и управления контроля и оценки банковских рисков.

14.6.9. @@@После получения разрешения на приобретение облигаций заинтересованная служба учреждения Банка осуществляет действия по организации выпуска облигаций эмитента в соответствии с разделом 5 [31]@@@.

@@@14.6.9-1. После государственной регистрации облигаций эмитент представляет в учреждение Банка копии решения о выпуске облигаций и свидетельства о государственной регистрации облигаций.

При выпуске облигаций с обеспечением эмитент дополнительно представляет копию документа, подтверждающего оценку стоимости обременяемого залогом имущества, или (и) копию договора на выдачу банковской гарантии, или (и) копию договора о предоставлении поручительства (с приложением расчета стоимости чистых активов или указанием размера нормативного (собственного) капитала поручителя), или (и) копию договора страхования ответственности за неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств эмитента облигаций, удостоверенную эмитентом.

После представления указанных документов учреждение Банка заключает с эмитентом договор закрытой продажи облигаций (приложения 18, 18‑1 к настоящей Инструкции) в порядке, аналогичном установленному пунктами 4.8 – 4.9 и частью первой пункта 4.10 [28], с учетом требований пункта 14.4 настоящей Инструкции. @@@

14.6.10. Дополнительно в договоре закрытой продажи облигаций может быть предусмотрено:

способы и сроки проведения контроля за целевым использованием денежных средств, полученных эмитентом посредством выпуска облигаций (при необходимости);

случаи приобретения облигаций эмитентом до даты начала их погашения;

порядок разрешения споров и другое.

14.6.11. При отрицательном решении вопроса о приобретении облигаций эмитента заинтересованная служба учреждения Банка не позднее рабочего дня, следующего за днем получения данного решения уполномоченного органа, направляет эмитенту облигаций мотивированное уведомление об отказе в приобретении облигаций эмитента.

14.7. @@@Пункт исключен @@@

14.8. @@@Пункт исключен @@@

14.9. Для приобретения биржевых облигаций унитарных предприятий Банка учреждения Банка @@@после регистрации облигаций ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа»@@@ направляют в департамент инвестиций и ценных бумаг заявку (приложение 19 к настоящей Инструкции) и обеспечивают перечисление денежных средств на покупку облигаций на счет в центральном аппарате Банка не позднее 14‑00 даты совершения сделки в соответствии с пунктом 14.14 настоящей Инструкции (за исключением ОПЕРУ центрального аппарата Банка).

При покупке биржевых облигаций, выпущенных ЧУП «АСБ Лизинг», ОПЕРУ центрального аппарата Банка:

информирует департамент инвестиций и ценных бумаг о параметрах сделки путем направления докладной записки (за подписью руководителя (заместителя руководителя) кредитной службы ОПЕРУ) по электронной почте Lotus Notes с приложением копии письма эмитента о приобретении Банком облигаций;

после проведения сделки осуществляет расчеты по ней в соответствии с пунктом 14.14 настоящей Инструкции на основании полученного от казначейства Банка реестра сделок по итогам торгов на ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» в электронном виде и биржевого протокола, подписанного трейдером казначейства Банка.

Департамент инвестиций и ценных бумаг:

обеспечивает передачу информации о параметрах сделки казначейству Банка для введения заявки на проведение операции в торговую систему ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа»;

осуществляет оформление мемориальных ордеров с дополнительными реквизитами для:

- проведения расчетов с ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» по сделке – в день совершения сделки;

- уплаты биржевого сбора – не позднее банковского дня, следующего за днем совершения сделки (уплата биржевого сбора осуществляется за счет центрального аппарата Банка);

- перечисления неиспользованных денежных средств учреждениям Банка (за исключением ОПЕРУ) – не позднее банковского дня, следующего за днем совершения сделки.

14.10. @@@Пункт исключен @@@

14.11. @@@Пункт исключен @@@

14.12. Учреждение Банка не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения договора закрытой продажи облигаций с эмитентом-местным исполнительным и распорядительным органом, направляет в адрес управления фондовых операций департамента инвестиций и ценных бумаг по электронной почте Lotus Notes копию решения о выпуске облигаций (изменений и дополнений в решение о выпуске облигаций) для организации прохождения процедуры листинга в ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа».

14.13. Приобретенные облигации учитываются на балансе учреждения Банка в соответствии с пунктами 16.12, 16.14 настоящей Инструкции. Хранение приобретенных облигаций осуществляется на счете «депо» Банка (учреждения Банка) в депозитарии Банка.

Обеспечение по облигациям, приобретаемым учреждениями Банка, не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения договора закрытой продажи либо договора о предоставлении дополнительного обеспечения, приходуется на соответствующие внебалансовые счета в сумме, пропорционально относящейся к приобретаемым облигациям.

14.14. Для перечисления денежных средств на счет эмитента на основании договора закрытой продажи облигаций (на счет центрального аппарата Банка для покупки биржевых облигаций унитарных предприятий Банка либо проведения расчетов по сделке покупки биржевых облигаций унитарных предприятий Банка) ответственный исполнитель учреждения Банка оформляет мемориальный ордер с дополнительными реквизитами в соответствии с [24], содержащий разрешительную подпись руководителя учреждения Банка или лица, им уполномоченного.

При приобретении облигаций эмитента, выпущенных с целью рефинансирования кредитной задолженности эмитента перед Банком, перечисление денежных средств за облигации на расчетный (текущий) счет эмитента осуществляется только при условии отсутствия картотеки к данному счету эмитента, после представления эмитентом подписанной платежной инструкции на перевод указанной суммы на счет по учету кредитной задолженности эмитента перед Банком.

14.15. Исполнение обязательств эмитента по возврату номинальной стоимости облигаций и уплате процентного дохода производится в безналичной форме в соответствии с решением о выпуске облигаций.

14.16. При неисполнении эмитентом обязательств по возврату номинальной стоимости облигаций и (или) уплате процентного дохода в срок, установленный решением о выпуске облигаций, служба расчетно-кассового обслуживания юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) учреждения Банка списывает на следующий рабочий день денежные средства путем выставления к текущему (расчетному) счету эмитента подготовленного ответственным исполнителем платежного требования с акцептом или мемориальным ордером (такое право должно быть предусмотрено договором закрытой продажи облигаций), оформленным в соответствии с [24]; производит взыскание денежных средств в установленной законодательством очередности платежей с текущего (расчетного) счета эмитента в бесспорном порядке платежным требованием учреждения Банка на основании исполнительных документов в случаях и порядке, предусмотренных законодательством.

14.17. При недостаточности средств для исполнения эмитентом обязательств по возврату номинальной стоимости облигаций и уплате процентного дохода погашение задолженности производится в соответствии с законодательством и договором закрытой продажи облигаций.

14.18. Задолженность по облигациям, не погашенная в сроки, предусмотренные решением о выпуске облигаций, мемориальным ордером с дополнительными реквизитами, подготовленным ответственным исполнителем, на следующий рабочий день после наступления срока погашения относится в соответствии с пунктом 32 [16] службой бухгалтерского учета (для центра банковских услуг – службой бухгалтерского учета учреждения Банка, структурным подразделением которого является центр банковских услуг) на счета по учету ценных бумаг, не оплаченных в срок; счета по учету просроченных процентных доходов по ценным бумагам. Взыскание задолженности в последующем производится в установленной очередности платежей.

Начисление процентных доходов по облигациям, отнесение не полученных в срок процентных доходов на счета по учету просроченных процентных доходов по ценным бумагам, неполученных доходов по операциям с клиентами осуществляются службой бухгалтерского учета учреждения Банка (для центра банковских услуг – службой бухгалтерского учета учреждения Банка, структурным подразделением которого является центр банковских услуг) на основании мемориального ордера с дополнительными реквизитами (распоряжения).

14.19. Платежное требование о бесспорном взыскании задолженности по возврату номинальной стоимости облигаций и уплате процентного дохода при отсутствии (недостаточности) денежных средств на текущем (расчетном) счете помещается в картотеку к внебалансовому счету 99814 «Расчетные документы, не оплаченные в срок».

14.20. При непогашении задолженности по облигациям в установленные сроки учреждение Банка в зависимости от способа обеспечения обязательств вправе предпринять меры, установленные Положением по работе с проблем­ными ко взысканию активами ОАО «АСБ Беларусбанк», подверженными кредитному риску, утвержденным Правлением Банка 23.02.2006 (протокол № 15.11).

14.21. Контрольные функции заинтересованной службы ОПЕРУ центрального аппарата Банка, служб иных учреждений Банка (ценных бумаг, кредитной, безопасности, специалист по залогу) с момента покупки и до погашения (продажи) облигаций заключаются в следующем.

14.21.1. В период с момента покупки и до погашения (продажи) облигаций ответственный исполнитель учреждения Банка осуществляет контроль за возвратом номинальной стоимости облигаций и уплатой процентного дохода в сумме и сроки, определенные решением о выпуске облигаций.

 








Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском по сайту:



©2015 - 2024 stydopedia.ru Все материалы защищены законодательством РФ.