ТЕМА3: РЕГУЛИРОВАНИЕ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

3.2 Комиссия по товарным биржам, её роль и функции.

Для осуществления государственного регулирования и контроля деятельности товарных бирж при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур создается Комиссия по товарным биржам.

Комиссия в своей деятельности руководствуется Конституцией Российской Федерации, законодательными актами Российской Федерации, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации.

В состав Комиссии по товарным биржам входят:

· председатель;

· десять представителей от федеральных органов исполнительной власти, включая представителей Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур и Министерства экономики Российской Федерации;

· пять представителей от биржевых союзов и объединений, зарегистрированных и действующих на территории Российской Федерации;

· пять представителей от брокерских гильдий и ассоциаций, зарегистрированных и действующих на территории Российской Федерации;

· десять независимых экспертов и представителей от общественных объединений предпринимателей, зарегистрированных и действующих на территории Российской Федерации.

Члены Комиссии по товарным биржам назначаются Председателем Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур по представлению председателя Комиссии сроком на 5 лет.

Ежегодно может обновляться не более 20 процентов состава Комиссии.

Организационно-техническое обеспечение деятельности Комиссии осуществляется Государственным комитетом Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур. Рабочий аппарат (центральное и региональные бюро) Комиссии формируется в пределах штатной численности Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

Председатель Комиссии назначается Правительством Российской Федерации по представлению Председателя Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур сроком на 5 лет.

Правительство Российской Федерации может досрочно освободить председателя Комиссии от должности без вывода его из состава Комиссии до истечения пятилетнего срока его полномочий как члена Комиссии.

Председатель Комиссии по товарным биржам:

· определяет персональный состав Комиссии и вносит его на утверждение Председателя Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;

· планирует и организует деятельность Комиссии и ее рабочего аппарата;

· представляет в Государственный комитет Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур годовой обзор биржевого движения и биржевой торговли в Российской Федерации и годовой отчет о деятельности Комиссии;

· назначает государственных комиссаров на товарные биржи;

· вносит предложения по штатному расписанию центрального бюро Комиссии на утверждение Председателя Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;

· созывает по мере необходимости заседания Комиссии и председательствует на заседаниях;

· распределяет обязанности между своими заместителями, определяет функции центрального и региональных бюро, служб и отделов Комиссии;

· назначает руководителей региональных бюро, отделов центрального бюро Комиссии;

· привлекает на договорных началах к работе по планам Комиссии научно-исследовательские организации, экспертов и консультантов;

· создает рабочие группы из служащих рабочего аппарата и членов Комиссии с участием экспертов и служащих других организаций по проблемам, входящим в компетенцию Комиссии;

· организует взаимодействие Комиссии с органами государства и местного самоуправления по проблемам развития и регулирования биржевой торговли.

Кандидаты в члены Комиссии выдвигаются федеральными органами исполнительной власти, биржевыми союзами и объединениями, брокерскими гильдиями и ассоциациями, другими общественными объединениями предпринимателей.

Председатель Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур в случае мотивированного отклонения предложенной кандидатуры члена Комиссии сообщает выдвигающей его организации причины отказа.

Председатель Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур по представлению председателя Комиссии имеет право вывести члена Комиссии из ее состава до истечения срока полномочий:

· в случае совершения умышленного корыстного или тяжкого правонарушения;

· в случае пропуска более половины заседаний Комиссии в течение календарного года;

· по собственному желанию члена Комиссии.

Комиссия может иметь из числа своих членов двух штатных заместителей председателя.

Заместители председателя Комиссии назначаются председателем Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур по представлению Комиссии.

Освобождение заместителя председателя Комиссии от должности не освобождает его от прав и обязанностей члена Комиссии.

Члены Комиссии имеют право:

· участвовать в решении всех вопросов, выносимых на обсуждение Комиссии;

· получать всю находящуюся в распоряжении Комиссии информацию о товарных биржах, биржевой торговле и ее участниках;

· в случае несогласия с решением Комиссии доводить свое особое мнение в письменной форме до сведения председателя Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур и общественности.

Члену Комиссии выдается служебное удостоверение установленного образца.

Член Комиссии обязан хранить коммерческую тайну, полученную при осуществлении контроля деятельности товарных бирж и участников биржевой торговли.

Член Комиссии не может исполнять функции государственного комиссара на товарной бирже.

Решения Комиссии правомочны, если на ее заседании присутствуют более половины членов Комиссии. Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов.

Заседание Комиссии созывается по требованию одной трети членов Комиссии, входящих в ее состав на момент созыва заседания.

Решения Комиссии и действия ее членов могут быть обжалованы в Государственный комитет Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур в порядке, предусмотренном действующим законодательством.

Комиссия имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием, а также счета в банке.

Функции Комиссии по товарным биржам

Комиссия выполняет следующие функции:

· выдает лицензии на организацию биржевой торговли;

· осуществляет и контролирует выдачу лицензий биржевым посредникам и биржевым брокерам на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле;

· контролирует соблюдение законодательства о товарных биржах;

· организует и изучает деятельность товарных бирж;

· разрабатывает методические рекомендации по подготовке биржевых документов;

· организует рассмотрение жалоб участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушения законодательства в биржевой торговле;

· разрабатывает предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах.

Полномочия Комиссии по товарным биржам

Комиссия по товарным биржам вправе:

· отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли требованиям Закона "О товарных биржах и биржевой торговле", а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж;

· аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство;

· направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

· направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;

· применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний Комиссии;

· назначать государственного комиссара на биржу;

· организовывать по согласованию с органами финансового контроля Российской Федерации аудиторские проверки деятельности бирж и биржевых посредников;

· требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации;

· направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующие правоохранительные органы.

Комиссия по товарным биржам вправе применить к бирже санкцию в виде приостановки действия лицензии, выданной бирже, на срок до трех месяцев в случаях нарушения положений предусмотренных пунктами 2, 3 статьи 3; пунктом 2 статьи 4; пунктом 3 статьи 7; пунктом 3 статьи 11; пунктами 2 (абзацы третий, четвертый и пятый) и 7 статьи 14; пунктом 2 (абзац первый) статьи 20; пунктом 1 статьи 28; пунктом 2 статьи 29; пунктом 1 статьи 31 Закона "О товарных биржах и биржевой торговле".

В случае, если биржа продолжает допускать нарушение положений данного Закона, Комиссия вправе аннулировать выданную бирже лицензию на организацию биржевой торговли.

Комиссия по товарным биржам вправе применить к бирже санкцию в виде штрафа в случаях:

· проведения биржевых торгов без лицензии или в случае аннулирования или приостановки ее действия - в размере ста тысяч рублей (30 апреля 1995 год);

· нарушения порядка информирования членов биржи и участников биржевой торговли о предстоящих и предшествовавших торгах - в размере тридцати тысяч рублей;

· нарушения установленного биржей порядка контроля за механизмом ценообразования - в размере пятидесяти тысяч рублей;

· непредставления Комиссии в течение недели информации или документации, требуемой от биржи в соответствии со статьей 35 Закона "О товарных биржах и биржевой торговле", - в размере двадцати пяти тысяч рублей;

· нарушение положений учредительных документов биржи о максимальном количестве ее членов - в размере ста тысяч рублей;

· использования юридическими лицами в их наименовании и (или) рекламе слов "биржа" или "товарная биржа", - в размере пятисот тысяч рублей;

· использования биржей, не имеющей лицензии на организацию биржевой торговли, в своем наименовании и(или) рекламе слова "биржа" - по истечении трех месяцев со дня ее государственной регистрации, в размере пятисот тысяч рублей.

Полученные Комиссией по товарным биржам, ее должностными лицами и служащими от биржи и (или) биржевого брокера, биржевого посредника и других участников биржевой торговли данные рассматриваются как конфиденциальные и не подлежащие оглашению без согласия последних. Санкции применяются в судебном порядке. Суммы штрафов перечисляются в республиканский бюджет Российской Федерации.

3.3 Регулирование деятельности биржи участниками биржевой торговли.

Членами биржи могут быть юридические или физические лица, которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами.
Членами товарной биржи не могут быть:
служащие данной или какой-либо другой товарной биржи;
предприятия, учреждения и организации, если их руководители
(заместители их руководителей или руководители их филиалов и других
обособленных подразделений) являются служащими данной биржи;
высшие и местные органы государственной власти и управления;
банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке
лицензию на осуществление банковских операций, страховые и
инвестиционные компании и фонды. При этом указанные учреждения могут
быть членами фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных бирж;общественные, религиозные и благотворительные объединения
(организации) и фонды; физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

Членство на бирже дает право:

1.участвовать в биржевой торговле;

2. участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи, а также в работе других органов управления биржей в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими на бирже;

3. получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными документами биржи, и другие права, предусмотренные учредительными документами биржи.

Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, установленных
учредительными документами биржи, и подтверждается соответствующим
свидетельством, выдаваемым биржей.

Порядок прекращения членства, а также полной или частичной уступки прав члена биржи определяется биржей. Члены биржи имеют право сдавать в аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие в биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу. Договор подлежит регистрации на бирже. Субаренда (переуступка) прав на участие в биржевой торговле не допускается. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об исключении члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд. Члены биржи, являющиеся учредителями биржи, могут иметь особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли при условии, что эти права и обязанности определены в уставе биржи и не нарушают равенства прав учредителей и других членов биржи в биржевой торговле. Указанные права предоставляются учредителям не более чем на три года с момента
государственной регистрации биржи.

Категории членов товарной биржи.

На бирже могут быть следующие категории членов биржи:
* полные члены - с правом на участие в биржевых торгах во всех секциях
(отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными
документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и
на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи;
* неполные члены - с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.

Общее собрание членов товарной биржи

Общее собрание членов биржи является высшим органом управления
биржей. Общее собрание членов биржи обеспечивает реализацию всех прав и
обязанностей биржи и ее членов.

Участниками биржевой торговли являются члены биржи, постоянные и
разовые посетители.

Иностранные юридические и физические лица, не являющиеся членами
бирж, могут участвовать в биржевой торговле исключительно через биржевых посредников.Участие членов товарной биржи в биржевой торговле
Члены биржи, являющиеся брокерскими фирмами или независимыми
брокерами, осуществляют биржевую торговлю непосредственно от своего
имени и за свой счет, или от имени клиента и за его счет, или от своего имени за счет клиента, или от имени клиента за свой счет.

Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, участвуют в биржевой торговле:

* непосредственно от своего имени - только при торговле реальным товаром,
исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество;
*через организуемые ими брокерские конторы;

* на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами и
независимыми брокерами, осуществляющими свою деятельность на данной
бирже.

3.4 Основные законодательные акты, регулирующие биржевую торговлю, их характеристика.

Помимо государственного регулирования исторически сложился принцип саморегулирования который заключается в том, что на каждой бирже существуют определенные внутри биржевые
нормативные акты, на которых основывается биржевая деятельность конкретной биржи. К ним относят учредительный договор, устав биржи и правила биржевой торговли.

В учредительном договоре должны быть указаны:

•учредители биржи;

•цель создания биржи и способы реализации поставленной цели;
•ответственность учредителей по обязательствам биржи;
• первоначальный размер уставного капитала, деление его на акции и порядок распределения между учредителями;

• права и обязанности учредителей биржи; • порядок распределения прибыли и учреждение резервного фонда;

•условия прекращения деятельности биржи;

• местонахождение и реквизиты биржи.

В уставе биржи должны быть определены:

• структура управления и органы контроля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решений;
• размер уставного капитала; перечень и порядок формирования постоянных фондов;
•максимальное количество членов биржи;

• порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства;
• права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли;
• порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных подразделений.

Правила биржевой торговлидолжны включать:

•порядок проведения биржевых торгов;

•виды биржевых сделок;

• наименование товарных секций;

•перечень основных структурных подразделений биржи;

• порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах;

• порядок регистрации и учета биржевых сделок, котировки цен биржевых тваров;
•порядок информирования участников биржевой торгов о биржевых сделках на предшествовавших биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен, а также информирования членов биржи и других участников 6иржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

• взаимные расчеты членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;

• меры по обеспечению безопасности реализуемых на биржевых торгах биржевых товаров, подлежащих в соответствии с законами Российской Федерации обязательной сертификации и предназначенных для продажи на территории Российской Федерации, при наличии сертификата и знака соответствия, выданных или признанных уполномоченным на то органом;
• контроль над процессом ценообразования на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен, искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены;
• меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер;

• меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи другими участниками биржевой торговли решений органов государственной власти и управления по вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржи;

• перечень нарушений, за которые биржа взыскивает штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания;

• размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания биржей.

Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском по сайту: