Функции Департамента по ЦБ и фондовым биржам.

Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь с правами юридического лица является структурным подразделением центрального аппарата Министерства финансов Республики Беларусь, наделенным государственно-властными полномочиями и осуществляющим исполнительные, контрольные, координирующие и регулирующие функции в части государственного регулирования рынка ценных бумаг, осуществления контроля и надзора за выпуском, обращением и погашением ценных бумаг, деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж.

Департамент по ценным бумагам в соответствии с возложенными на него задачами:

- подготавливает и в установленном порядке вносит на рассмотрение в Минфин проекты нормативных правовых актов по вопросам государственного регулирования рынка ценных бумаг;

- осуществляет свою деятельность самостоятельно, а также через территориальные органы Минфина;

- осуществляет в установленном порядке государственную регистрацию выпусков акций и облигаций;

- ведет в соответствии с законодательством государственные реестры акций и облигаций;

- участвует в пределах своей компетенции в осуществлении Минфином лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;

-проводит аттестацию специалистов рынка ценных бумаг;

- осуществляет контроль и надзор за выпуском, обращением и погашением ценных бумаг;

- осуществляет контроль и надзор за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж;

- осуществляет выдачу свидетельств о размещении акций на (вне) территории Республики Беларусь;

- создает рабочие группы мониторинга рынка ценных бумаг;

- налагает в установленном порядке административные взыскания за нарушение законодательства о ценных бумагах;

- выдает предписания о блокировке (разблокировке) акций в случае необходимости защиты интересов Республики

Беларусь, в иных случаях, определяемых законодательством;

- разрабатывает стандарты и нормы корпоративного поведения для акционерных обществ;

- согласовывает изготовление бланков ценных бумаг в соответствии с законодательством;

- осуществляет в пределах своей компетенции руководство деятельностью территориальных органов Минфина по ценным бумагам;

- рассматривает в пределах своей компетенции в порядке, установленном законодательством, обращения (предложения, заявления, жалобы) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и юридических лиц.

Правовое положение и деятельность фондовой биржи.

Фондовая биржа – созданный в форме ОАО организатор торговли ценными бумагами, предоставляющий услуги, связанные с обеспечением необходимых условий для совершения сделок купли-продажи финансовых активов, в том числе эмиссионных ценных бумаг (за исключением акций закрытых акционерных обществ). Наименование организатора торговли, являющегося фондовой биржей, должно содержать слова «фондовая биржа».

Создание и прекращение деятельности фондовой биржи осуществляются в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь о хозяйственных обществах, с учетом особенностей, определенных законодательством Республики Беларусь о ценных бумагах.

В отношении организатора торговли ценными бумагами, являющегося фондовой биржей, республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, устанавливаются специальные требования финансовой достаточности.

Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать 20 и более процентов простых (обыкновенных) акций, эмитированных этой фондовой биржей.

Фондовая биржа вправе совмещать свою деятельность с деятельностью валютной биржи, товарной биржи, клиринговой деятельностью, деятельностью по распространению информации, иными видами деятельности, связанными с выполнением ее функций по организации и проведению торгов.

Фондовая биржа не имеет права заниматься деятельностью, не связанной с выполнением ее функций по организации и проведению торгов.

Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов сборов и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил.

Участниками торгов на фондовой бирже могут быть брокеры, дилеры, доверительные управляющие, юридические лица – нерезиденты, имеющие право осуществлять профессиональную деятельность по ценным бумагам.

Фондовая биржа не вправе участвовать в собственных торгах, кроме случаев размещения через фондовую биржу или купли-продажи акций, эмитентом которых она является, а также иных случаев, установленных республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг.

Посредническая деятельность.

Брокерская деятельность — это посредническая деятельность профессионального участника РЦБ.

Брокерская деятельность – совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента либо от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров поручения или комиссии с клиентом. При этом указанные сделки с ценными бумагами в торговой системе фондовой биржи профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе совершать только на основании договоров комиссии.

Брокер обязан выполнять поручения клиента в порядке их поступления в полном соответствии с полученными указаниями клиента. Сделки с ценными бумагами, совершаемые брокером по поручению и в интересах клиента, подлежат первоочередному совершению по сравнению со сделками, совершаемыми профессиональным участником рынка ценных бумаг в рамках дилерской деятельности (при совмещении брокерской и дилерской деятельности).

Существенными условиями договоров, на основании которых брокер совершает сделки с ценными бумагами по поручению и в интересах клиента, являются:

- предмет договора, в том числе вид ценной бумаги с указанием ее категории, типа (в случае, если наличие категории и типа следует соответственно из вида и категории ценной бумаги), номинальная стоимость ценной бумаги, полное наименование юридического лица, осуществившего эмиссию (выдачу) ценных бумаг;

- количество ценных бумаг;

- предельные уровни (минимальный и (или) максимальный) цены и (или) доходности сделок либо порядок их определения, при которых возможно совершение сделок;

- размер вознаграждения брокера, порядок и форма расчетов, если иное не следует из гражданского законодательства Республики Беларусь и существа договора;

- ответственность сторон в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ими своих обязательств;

- сроки, форма и порядок предоставления брокером клиенту отчета об исполнении договора;

- иные условия, определенные законод-ми актами РБ.

В случаях, не противоречащих гражданскому законодательству Республики Беларусь, и если иное не предусмотрено договорами поручения или комиссии, брокер имеет право удержать из поступивших в его распоряжение денежных средств клиента причитающееся ему по договору поручения или комиссии вознаграждение. Иное использование брокером денежных средств клиента, находящихся на его счетах, без распоряжения клиента не допускается, кроме случаев, специально оговоренных в договорах поручения или комиссии.

Не допускается использование брокером ценных бумаг клиента в период их нахождения у него без соответствующего распоряжения клиента, кроме случаев, специально оговоренных в договорах поручения или комиссии.

Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском по сайту: