Сделай Сам Свою Работу на 5

ТЕРМИНЫ, СОКРАЩЕНИЯ И УСЛОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ





4.1 Термины и определения:

4.1.1 Аудит (проверка) - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев (ИСО 9000:2005).

Примечания

1 Внутренний аудиты, называемые «аудитами первой стороны», проводят для внутренних целей сама организация или от ее имени. Результаты внутреннего аудита могут служить основанием для декларации о соответствии. Во многих случаях, особенно на малых предприятиях, независимость при аудите демонстрируют отсутствием ответственности за деятельность, которая подвергается аудиту.

2 Внешний аудитор включает аудиты, называемые «аудитами второй стороны» и «аудитами третьей стороны». Аудиты второй стороны проводят стороны, заинтересованные в деятельности организации, например потребители или другие лица от их имени. Аудиты третьей стороны проводят внешние независимые организации, которые проводят сертификацию или регистрацию на соответствии требованиям национальных или международных стандартов.

4.1.2 Аудитор - лицо, продемонстрировавшее личные качества и компетентность, необходимые для проведения аудита (ИСО 9000:2005).



4.1.3 Группа аудиторов - один или более аудиторов, проводящих аудит с привлечением (при необходимости) технических специалистов.

Примечания

1 Одного из аудиторов в аудиторской группе, как правило, назначают руководителем группы.

2 Аудиторская группа может включать стажеров.

4.1.4 Выводы аудита – результат оценки собранных свидетельств аудита на соответствие критериям аудита.

4.1.5 Запись – документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности.

4.1.6 Компетентность – проявленные личные качества и выраженная способность применять свои знания и навыки.

4.1.7 Коррекция – действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.

Примечания

1 Коррекция может осуществляться в сочетании с корректирующим действием.

2 Коррекция может включать, например переделку или снижение градации.

4.1.8 Критерии аудита – совокупность политик, процедур или требований.

Примечание



1 Критерии аудита используются как базис, с которым сопоставляются свидетельства аудита.

4.1.9 Корректирующее действие – действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.

Примечания

1 У несоответствия может быть несколько причин.

2 Корректирующее действие предпринимается для предотвращения повторного возникновения события, тогда как предупреждающее действие – для предотвращения возникновения события.

4.1.10 Несоответствие – невыполнение требования.

4.1.11 Область аудита – содержание и границы аудита.

Примечание

1 Область аудита обычно включает местонахождение, организационную структуру, виды деятельности и процессов, а так же охватываемый период времени.

4.1.12 План аудита – описание деятельности и мероприятий по проведению аудита.

4.1.13 Предупреждающие действие – действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.

Примечание

1 У потенциального несоответствия может быть несколько причин.

2 Предупреждающее действие предпринимается для предотвращения возникновения события, тогда как корректирующее действие – для предотвращения повторного возникновения события.

4.1.14 Программа аудита – совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели.

Примечание

1 программа аудита включает всю деятельность необходимую для планирования, организации и проведения аудитов.

4.1.15 Свидетельство аудита – записи, изложенная информация или другая информация, которые имеют отношение к критериям и могут быть проверены.



Примечание

1 Свидетельства аудита могут быть качественными или количественными.

2 Выводы аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможность улучшения.

4.1.16 Технический эксперт – лицо, предоставляющее аудиторской группе свои знания или опыт по специальному вопросу.

Примечания

1 знания или опыт по специальному вопросу могут быть отнесены к организации, процессу или деятельности, подвергаемым аудиту, а также к вопросам языка или культуры.

2 Технический эксперт не участвует в аудиторской группе в качестве аудитора.

4.2 В курсовом проекте кроме стандартизированных терминов применены также следующие термины с соответствующими определениями:

4.2.1 Аудит продукции – проверка соответствия фактических характеристик продукции установленным требованиям.

4.2.2 Аудит процесса – оценка соответствия процесса установленным требованиям. При это проверяется способность процесса обеспечить достижение запланированных результатов.

4.2.3 Аудит системы менеджмента – определение соответствия элементов системы установленным требованиям.

4.2.4 Владелец процесса – должностное лицоофицально принявшее обязательство по управлению вверенным процессам, несущее ответственность за его результаты, наделенное необходимыми ресурсами и полномочиями изменять технологический процесс в рамках установленных технологических процессов.

4.2.5 Деятельность – совокупность двух и более процессов.

4.2.6 Комплексный аудит – совместное проведение проверок, запланированных в разных программах аудитов.

4.2.7 Процедура – технология выполнения процесса.

4.2.8 Процесс – условно выделенная часть технологического процесса, для управления в системах менеджмента.

4.2.9 Технологические требования – совокупность требований к выполнению функции процесса, к его входам, выходам, ресурсам процесса, длительности и безопасности выполнения работ процесса, их трудоемкости. Технологические требования реализуются разработкой технологического процесса.

4.2.10 Технологический переход – функция преобразующая состояние входа с соблюдением технологических требований, выполняемая одним исполнителем.

4.2.11 Технологическая операция – совокупность последовательно выполняемых технологических переходов по преобразования состояния входа, с соблюдением технологических требований.

4.2.12 Технологический процесс – совокупность и порядок выполнения технологических операций по преобразованию входов в выход.

4.2.13 Технолог процесса – должностное лицо, подчиненное владельцу процесса, осуществляющее разработку технологических процессов и (или) продуктов, их регламентацию, внедрение.

4.2.14 Уведомление – свидетельство аудита, не носящее характер несоответствия и фиксируемое с целью предотвращения возможного несоответствия.

4.2.15 Функция – назначение процесса, действие, происходящее в процессе.

4.3 Применяемые сокращения:

ИСО – международная организация по стандартизации

ООО – общество с ограниченной ответственностью

ДП – документированная процедура

СМК – система менеджмента качества

НД – нормативные документы

 

4.4 Условные обозначения:

Действие

 

Условия принятия решения

 

Документ


Организационная единица

 

Разветвление/объединение операций процесса

 

Связь

 

ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА

5.1 Основные положения

5.1.1 Аудит СМК в компании ООО « Оберон » проводится с целью:

— определить уровень соответствия СМК требованиям стандарта ИСО 9001:2008;

— определить уровень соответствия СМК требованиям внутренних нормативных документов.

5.1.2 Аудит может проводиться планово (на основании годового плана аудитов) и внепланово (на основании распоряжения генерального директора).

Периодичность проведения планового аудита должна составлять не реже 1 раза в шесть месяцев.

5.1.3 Ответственным за организацию аудитов является уполномоченный по качеству.

5.1.4 Ответственным за проведение аудитов является ведущий аудитор.

Годовой план внутренних аудитов разрабатывается и утверждается не позднее 20 декабря. Годовой план внутренних аудитов разрабатывает уполномоченный по качеству. При планировании внутренних аудитов СМК предусматривается обязательная проверка каждого из подразделений, каждого из процессов и каждого из требований ИСО 9001:2008.

5.1.5 Перед началом каждого аудита разрабатывается график аудита. График разрабатывается за неделю до даты проведения аудита.

Для проведения внутренних аудитов из числа сотрудников компании назначаются ведущий аудитор, аудиторы и технические специалисты. Кандидатуры ведущего аудитора и аудиторов определяются уполномоченным по качеству. Назначение ведущего аудитора и аудиторов осуществляется приказом генерального директора по личному составу. В приказе может указываться срок назначения. Если срок не указан, то ведущий аудитор (аудиторы) считается назначенным бессрочно и теряет свой статус аудитора только на основании приказа генерального директора о назначении нового ведущего аудитора (аудитора) или при увольнении из компании.

5.1.6 Технические специалисты назначаются (при необходимости) на каждый аудит по представлению ведущего аудитора. Назначение технических специалистов осуществляется в приказе по организации о проведении внутреннего аудита.

При составлении графика аудита распределение аудиторов и технических специалистов по объектам проверки должно исключать возможность проверки ими подразделений, в которых работают аудиторы и технические специалисты.

5.2 Схема проведения внутренних аудитов

Каждый из видов внутреннего аудита (плановый и внеплановый) в компании ООО "Оберон" должен проводиться по следующей схеме.

По ходу проведения аудитных бесед аудиторы обязаны вести записи обнаружений аудита. Записи должны вестись в вопроснике по аудиту в графе «Обнаружения аудита».

По завершении аудитных бесед и исполнения графика аудита ведущий аудитор разрабатывает отчет по аудиту. Отчет по аудиту предоставляется генеральному директору. Если при проведении аудита обнаружены несоответствия, то при составлении отчета по аудиту оформляются листы несоответствий. Решение об устранении выявленных несоответствий принимает уполномоченный по качеству.

5.3 Проведение аудита «на месте»

5.3.1 Проведение аудита осуществляется в сроки, установленные планом.

5.3.2 Руководитель проверяемого подразделения назначает лицо, ответственное за сопровождение аудиторов в процессе аудита.

5.3.3 В ходе работы аудитор должен получить достаточную и необходимую информацию и данные, которые позволяют сделать обоснованные выводы о функционировании процессов, выполнении документированных процедур и т.п.

Методы сбора информации включают:

- опрос персонала;

- анализ документов, устанавливающих требования к процессу;

- анализ записей;

- наблюдения за деятельностью, производственной средой и условиями в проверяемых подразделениях.

Вся информация, указывающая на возможность несоответствия, должна фиксироваться независимо от того, входит область выявленного несоответствия в план аудита или нет.

5.3.4 Аудиторы в обязательном порядке должны фиксировать сильные стороны подразделения с точки зрения соответствия ИСМ (интегрированная система менеджмента) критериям оценки.

Информация, полученная в ходе аудита, должна быть объективной и, при необходимости, подтверждена из других источников. Результаты опроса обобщаются аудитором и анализируются вместе с опрашиваемым лицом.

При необходимости руководитель группы по аудиту проводит с аудиторами промежуточные совещания, на которых он знакомится с предварительными результатами проверки.

5.3.5 Руководитель группы по аудиту и аудиторы анализируют полученную информацию, принимают решение об отражении её в отчете о результатах внутреннего аудита, классифицируют выявленные замечания по категориям несоответствий.

Все выявленные замечания, включая устраненные во время аудита, оформляются актами несоответствия или уведомления. На каждое несоответствие оформляется свой акт.

Акты несоответствий имеют сквозную нумерацию в течение года. Актам уведомлений присваиваются порядковые номера в рамках одного аудита.

В случае, если в подразделении выявлены замечания, связанные с ненадлежащим выполнением процедур со стороны другого подразделения, участвующего в процессе, то такие замечания в обязательном порядке отражаются в актах несоответствия или уведомления по проверяемому подразделению.

5.4 Классификация несоответствий

Каждому несоответствию, обнаруженному в ходе аудита присваивается категория. Категория несоответствия определяется аудиторами на основании консенсуса, однако окончательное решение о категории несоответствия остается за ведущим аудитором.

Для классификации несоответствии в компании ООО «Оберон» принята следующая классификация несоответствий:

 
    Характеристика несоответствия Категория несоответствия  
    Требование стандарта ИСО 9001:2008 не внедрено критическое несоответствие  
    Требование стандарта не реализовано в документации СМК и не выполняется в работе критическое несоответствие  
    Разовое нарушение требования стандарта ИСО 9001:2008 или документации СМК в работе несоответствие  
    Отсутствие документации, не влекущее прямого нарушения требования стандарта ИСО 9001:2008 несоответствие  
    Отступление от требований документации СМК не влекущее за собой нарушение требований стандарта ИСО 9001:2008 замечание  

 

 

5.5 Требования к аудиторам

5.5.1 Для проведения внутреннего аудита создается группа аудиторов. В группу аудиторов входят ведущий аудитор, аудиторы и технические специалисты (при необходимости).

5.5.2 Для назначения на роль ведущего аудитора кандидатура должна удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

— Высшее образование;

— Общий стаж работы не менее 5 лет;

— Стаж работы в компании не менее одного года;

— Знание требований стандарта ИСО 9001:2008;

— Знание методов проведения аудитов СМК;

— Обучение в области аудитов систем менеджмента по стандарту ИСО 19011:2002 подтвержденное свидетельствами (сертификатами).

5.5.3 Для назначения на роль аудитора кандидатура должна удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

— Высшее образование;

— Общий стаж работы не менее 3 лет;

— Стаж работы в компании не менее одного года;

— Знание требований стандарта ИСО 9001:2008;

— Знание методов проведения аудитов СМК.

5.5.4 Для назначения на роль технического специалиста кандидатура должна удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

— Высшее образование;

— Общий стаж работы по специальности не менее 6 лет;

— Стаж работы в организации не менее одного года.

 

 








Не нашли, что искали? Воспользуйтесь поиском по сайту:



©2015 - 2024 stydopedia.ru Все материалы защищены законодательством РФ.